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Carrières

Une journée dans la vie d'un agent principal de la conformité

Margot
Senior Compliance Officer
8 h

Dans mon bureau à la maison, je vérifie mes messages téléphoniques et je réponds aux courriels qui sont arrivés après les heures de travail. J'examine ma liste des tâches pour voir ce qu'il y a à faire aujourd'hui - c'est un outil essentiel pour demeurer organisée. J'envoie un avis au directeur régional des opérations au sujet d'une demande de présentation à un groupe de gestion lors d'une conférence à venir. Puis, c'est le temps d'examiner les rapports préparatoires pour la revue d'une succursale qui aura lieu la semaine suivante. Je choisis les dossiers qui seront examinés et j'envoie des avis aux succursales concernées. Je demande les rapports préparatoires pertinents pour les revues futures et je fais les réservations nécessaires pour les visites aux succursales à l'extérieur de la ville. Je vérifie ma mallette pour être certaine d'avoir tous les documents et les outils dont j'aurai besoin pour passer la journée à la succursale.
9 h 30

J'arrive à la succursale. Les membres de la direction ont été informés de ma visite et ils m'attendent. Je parle brièvement avec le directeur de la succursale et avec le directeur des services financiers afin d'établir les attentes et d'obtenir un aperçu des activités courantes de la succursale. Je commence ma visite de la succursale, saluant le personnel de vente et fixant le moment des entrevues avec les DSF et un représentant des ventes. J'installe mon portable à un endroit sûr et j'organise les documents pour la revue de la succursale.
10 h

Je commence à examiner les dossiers des fonds mutuels. Tous les comptes sont entrés dans une base de données électronique qui produira un rapport d'insuffisance à la fin de la revue. Pendant que j'étudie les dossiers, je réponds aux courriels entrants, j'archive ceux qui nécessitent un suivi ou je les transfère à une autre personne aux fins de suivi.
13 h

Je mène une entrevue avec le représentant en fonds mutuels en utilisant un questionnaire normalisé. Nous avons une excellente conversation sur la pertinence, les procédures et les nouveaux règlements. Je profite de cette occasion pour présenter un nouvel aide-mémoire pour "comprendre le Modèle de répartition du patrimoine" et passer en revue certains renseignements importants dans le magazine Performance Magazine. Je donne également quelques conseils concernant l'efficacité et les moyens d'améliorer l'expérience client en utilisant les outils offerts sur la plateforme des ventes C3.
14 h

C'est le moment de prendre une pause, de manger et de prendre de l'air.
14 h 30

Je termine la revue de la succursale, notant les lacunes et les points forts qui seront résumés dans le Tableau de bord de la succursale. Je prépare le rapport des activités du directeur de succursale que je remettrai à la fin de la revue. Je reçois des courriels et des appels téléphoniques tout au long de la journée; les représentants des ventes des régions dont je suis responsable me considèrent comme la spécialiste en la matière et je fournis rapidement des réponses.
15 h 30

Je mène une entrevue avec le directeur de succursale, Fonds mutuels, utilisant de nouveau un questionnaire normalisé. Au fil de la conversation, je présente des observations pertinentes issues de la revue et nous discutons des mesures correctives à prendre. C'est une excellente occasion de confirmer que le directeur a adopté une démarche axée sur le risque pour la supervision et qu'il utilise son temps efficacement en déléguant certaines fonctions. Je suggère que le directeur régional des ventes pour l'équipe des ventes de Solutions bancaires et de placements peut fournir de l'encadrement additionnel à l'égard de l'efficacité et des meilleures pratiques durant le processus de vente.
16 h 30

Je remets le rapport et je souligne les deux points à améliorer ainsi que les améliorations observées depuis la dernière revue. J'explique les prochaines étapes au directeur et je lui dis que le rapport et l'évaluation finale lui seront communiqués sous peu. Je vais préparer les derniers documents à mon bureau demain matin et je les soumettrai au siège social aux fins d'approbation.

Aujourd'hui, je retourne à la maison, mais je me déplace souvent pour effectuer des revues dans différentes régions de la province ou dans d'autres provinces et parfois, je passe cinq nuits consécutives à l'extérieur du foyer. Je peux planifier mes déplacements afin de réduire les répercussions sur ma vie personnelle.